常見問題

首次合作客户需提供以下文件方可建立合作关系：a. 已签署的服务提供协议 (SPA)；b. 护照复印件（需经认证）；c. 近三个月内签发的地址证明复印件（需经认证，例如：水电费账单、带有地址的政府颁发身份证件或银行对账单）。根据所在司法管辖区的规定，可能需要提供其他文件。

为满足尽职调查要求，须提供以下文件：a. 已填写并签署的合规表格。b. 对于相关个人：i. 护照复印件（需经认证）。ii. 近三个月内签发的地址证明（需经认证，例如：水电费账单、带有地址的政府颁发身份证件或银行对账单）。c. 对于相关公司：i. 最新版公司章程（或同等效力文件，包括所有修订）的复印件（需经认证）。ii. 股东名册和董事名册的复印件（需经认证）。iii. 董事和最终受益所有人（UBO）的护照复印件和地址证明（需经认证）。对于高风险案件或客户，必须进行强化尽职调查。

根据香港的反洗钱（AML）和反恐怖主义融资（CFT）准则，客户可能会因地理位置、业务活动的性质或被指定为政治公众人物（PEP）等因素而被归类为高风险客户。